Possibili conflitti di interesse
Tali direttive si applicano a tutti i collaboratori di Swisscanto che, nell'ambito dell'erogazione dei servizi e dell'esecuzione di attività, possono essere interessati direttamente o indirettamente da uno dei conflitti di interesse riportati di seguito.
Se Swisscanto, in veste di singola società o nell'ambito dei rapporti reciproci tra le altre società del gruppo di Swisscanto e Zürcher Kantonalbank, nonché i relativi collaboratori
- conseguono un utile finanziario o evitano una perdita finanziaria che va a scapito dell'investitore;
- hanno un interesse al risultato di un servizio erogato per il fondo o l'investitore o di un'operazione effettuata per il fondo o l'investitore il quale è in contraddizione con l'interesse del fondo/dell'investitore a tale risultato;
- hanno un incentivo finanziario o di altra natura ad anteporre gli interessi di uno o più investitori agli interessi di uno o più investitori o del fondo (parità di trattamento);
- esercitano le stesse attività commerciali dell'investitore;
- in aggiunta alla consueta provvigione o commissione corrisposta in cambio, ricevono ovvero riceveranno in futuro da una persona diversa dall'investitore un vantaggio sotto forma di denaro, beni o servizi in relazione a un servizio erogato per l'investitore/il fondo.
I collaboratori di Swisscanto sono tenuti senza eccezione a comunicare i conflitti di interesse o il sospetto di un conflitto di interesse agli organismi legali e di compliance interni. In collaborazione con l'organismo di compliance, le segnalazioni in entrata vengono documentate e vengono definite le relative misure per la prevenzione dei conflitti di interesse. In seguito, l'organismo di compliance verifica anche l'attuazione delle misure definite.
La politica sul conflitto di interesse e la sua attuazione vengono verificate con regolarità dall'organismo di compliance.
Swisscanto si assicura che i suoi delegati abbiano una politica sul conflitto di interesse equivalente e che i potenziali conflitti di interessi siano resi noti.